宁骚《公共政策学》（第2版）笔记和课后习题（含考研真题）详解

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内容简介、编委
目录
第一章　公共政策学的学科要素
　1.1　复习笔记
　1.2　课后习题详解
　1.3　考研真题详解
第二章　公共政策的研究视角和路径
　2.1　复习笔记
　2.2　课后习题详解
　2.3　考研真题详解
第三章　政策研究的资料收集与分析方法
　3.1　复习笔记
　3.2　课后习题详解
　3.3　考研真题详解
第四章　公共政策与政策工具
　4.1　复习笔记
　4.2　课后习题详解
　4.3　考研真题详解
第五章　政策系统与公共决策体制
　5.1　复习笔记
　5.2　课后习题详解
　5.3　考研真题讲解
第六章　政策过程及其理论模型
　6.1　复习笔记
　6.2　课后习题详解
　6.3　考研真题详解
第七章　政策问题与议程设定
　7.1　复习笔记
　7.2　课后习题详解
　7.3　考研真题详解
第八章　政策方案的规划与抉择
　8.1　复习笔记
　8.2　课后习题详解
　8.3　考研真题详解
第九章　公共政策执行
　9.1　复习笔记
　9.2　课后习题详解
　9.3　考研真题详解
第十章　公共政策的评估与监控
　10.1　复习笔记
　10.2　课后习题详解
　10.3　考研真题详解
第十一章　公共政策的变动、终结与周期
　11.1　复习笔记
　11.2　课后习题详解
　11.3　考研真题详解
第十二章　公共政策学知识的应用
　12.1　复习笔记
　12.2　课后习题详解
　12.3　考研真题详解
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内容预览
第一章　公共政策学的学科要素
1.1　复习笔记
一、什么是公共政策学
1．政策研究、政策分析与公共政策学
（1）政策研究的含义
政策研究的主体是学术取向的职业学问家。研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果联系。因此，政策研究是一门科学。研究的目的或目标是建构政策理论，创设研究方法，推动学科发展。对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。
（2）政策分析
①政策分析的兴起背景
a．到了20世纪六七十年代，西方发达国家的公共政策和社会问题的研究突破了社会科学各门类的科际分界线，政策分析成为社会科学各学科进一步发展的一个聚合点；
b．众多的思想库的兴起，推动着社会科学各学科的学者走出象牙之塔，寻找和探索学术研究适合社会需求的有效途径，而政策分析则为他们提供了广阔的平台。
②政策分析的内涵
a．研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员；
b．研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”；
c．政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图；
d．对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。
（3）公共政策学
①公共政策学的含义
公共政策学是这样一门学科，它尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。
②公共政策学的内涵
a．这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策；
b．这门学科具有准科学的特征。强调运用科学方法，强调实证研究，既强调研究发现具有逻辑一致性又强调其可检验性，是这门学科在方法论上的重要特征；
c．在学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征；
d．学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。
2．公共政策学的研究对象
（1）公共政策学研究哪些决策者的决策行为
①公共政策学研究的是组织的而非纯个人的决策行为；
②并非所有组织的决策行为都属于公共政策学的研究对象，只有公共组织的决策行为才是公共政策学的研究对象；
③在公共组织中，政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学的研究对象的核心和重点；
④政府组织以外的公共组织，被称为非政府组织。
就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策。因此，公共政策学是一门研究公共决策的学问。
（2）公共政策学从哪些方面研究公共决策行为
①公共政策
公共政策学首先要研究的是：公共政策是什么。作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的则是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。
公共政策可以区分为以下三个层次：
a．具体的个别的政策
b．政策群和政策链
政策群，是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党在某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。
政策链，是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。
c．政策一般
政策一般，是指从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。
②政策系统
对政策系统的研究，对研究者来说有四个突出的问题应予以重视：
a．直接的政策制定系统中决策者的类别差异；
b．公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性；
c．公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性；
d．公共政策制定系统内部的结构。
③政策过程
公共政策的直接主体的决策行为使政策系统的各个子系统成为一个整体，而决策行为是一个从政策问题的认定到政策目标的达成这样的一个动态过程，这个过程也就是政策系统的运行过程。政策过程研究就是分析哪些因素是怎样影响政策主体的选择行为的，是怎样影响政策过程的各个环节的，影响的性质和程度怎样。
3．公共政策学的研究方法
（1）公共政策学的科学特征
当代公共政策的研究者大都倾向于认为这门学科既具有科学的特征又具有艺术的特征。公共政策学具有科学的特征，使它从社会的结构、体制、功能、作用的角度来界定人的本质；公共政策学具有艺术的特征，则使它从洋溢着灵性和诗性的人的角度来看待政策过程的性质、意义与合理性。
（2）科学主义的认识论
公共政策学的研究方法所依据的认识论有以下几种:
①经验主义
a．经验主义认为人的认识起源于感觉经验；
b．经验主义强调人的认识需从个别的、特殊的事物出发；
c．关于普遍性与特殊性、共性与个性的关系；
d．经验主义强调归纳逻辑作为认识工具而具有的根本作用，忽视真理自身的逻辑一贯性；
e．知识主体的认识能力的有限性。
②理性主义
a．理性主义认为人的认识起源于理性直观而不是感觉经验；
b．理性主义总是把一般而不是把个别作为认识的首要对象；
c．在是否有普遍的共同理性存在的问题上，理性主义持肯定的态度；
d．理性主义蔑视和贬低归纳法作为人类认识工具所起的作用，认为用归纳法得出的知识完全是偶然的，尚不具有真正的知识所具有的形式，顶多只能用作一般原理的例证。
③逻辑经验主义
a．经验证实原则，这是逻辑经验主义的根本原则，它规定知识必须依据经验；
b．经验证实原则必须将数理逻辑用作分析和论证的工具；
c．科学主义的科学观。
④后现代主义
a．对从伽利略开始，支配西方思想三百多年的机械主义的认识论、方法论与科学观进行了激烈的批评；
b．后现代主义主张自然主义的认识论与方法论；
c．后现代主义对人文精神的呼唤；
d．后现代主义重视非理性、反理性和超理性等反科学主义的创造性思维。
⑤辩证唯物主义
辩证唯物主义的认识论、方法论和科学观与经验主义、理性主义、逻辑经验主义、后现代主义以及其他各种各样的哲学流派的认识论、方法论和科学观相比较，有两个突出的特点：
a．全面性，或者说由于它综合了各种片面的知识中的正确的方面，因此，它本身就有最少的片面性；
b．实践性，或者说它在实践的基础上，实现了感性与理性、经验与理论、个别与一般、整体与部分、真理的相对性与绝对性、归纳与演绎的统一。
（3）公共政策研究程序的设计
①提出拟研究的政策问题；
②确定假设；
③收集系统资料；
④资料分析；
⑤做操作性研究；
⑥写作研究报告。
（4）快速决策分析的初步方法
表1-1　快速决策分析过程中各步骤的初步方法

分析过程中的步骤	初步方法
所有步骤	·甄别和收集资料 ·文献调查方法   ·政策信息访谈　  ·快速调查   ·初步资料分析　  ·传播分析
步骤１：   认定及细化问题	·简单计算　  ·快速决策分析　 ·政治分析   ·产生有效的、可操作性的规定   ·问题报告／入门分析
步骤2：   建立评估标准	·技术可行性　  ·经济和财政可能性   ·政治可行性　  ·行政可操作性
步骤3：   确认备选政策	·研究分析　  ·不行为分析　 ·快速调查   ·文献述评　  ·理想—现实世界经验的比较   ·被动地收集和分类　  ·分类的完善   ·类比、暗喻和群体生态法 ·头脑风暴法   ·与理想模式的比较　  ·可行性操作   ·现有解决方案的修正
步骤4：   评估备选政策	·外推法  ·理论预测　 ·直觉预测   ·折扣分析　 ·传感性分析 ·快速决策分析   ·政治可行性分析 ·实施分析　 ·脚本写作
步骤5：   展示／区分备选政策	·成对比较　  ·满意　 ·排列顺序   ·非支配性备选方案法　 ·等价备选方案法   ·标准备选方案法　 ·矩阵展示系统   ·脚本写作
步骤6：   监督／评估政策实施	·前后对比　  ·有为与无为的实验对比   ·实际与预期的比较　 ·实验模型   ·半实验模型  ·成本取向法

4．公共政策学的概念体系
公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。
（1）核心概念是政策分析中不可或缺的概念；
（2）次级概念指的是核心概念的子概念或从属性概念；
（3）边际概念指的是从其他学科引进或移植过来的概念。
二、公共政策学的产生与发展
1．古代的政策研究
把从上古时代直到20世纪中期的政策研究统称为“前公共政策学时期的政策研究”。古代中国的政策研究是十分发达的，究其原因，史官制度、策士制度、谏议制度和科举制度起了很大的作用。
2．18、19世纪西方国家的政策研究
从产业革命前后到第一次世界大战前后，有许多学者和思想家，其中佼佼者如亚当．斯密、克劳塞维茨、卡尔?马克思、恩格斯和马克斯?韦伯等，在经济学、军事学、政治学、社会学和一般社会科学等领域里做了大量的理论研究和方法论探索，其成果不仅对他们各自耕耘其中的学科领域的发展作出了突出贡献，而且也为公共政策学的形成奠定了理论和方法论的基础。
3．20世纪前半期学科孕育的历史条件
公共政策学是在两次世界大战期间和第二次世界大战后初期孕育成形而于20世纪50年代初诞生的。这门学科得以形成的历史条件，一些是其他学科的形成和发展造成的，另一些是政治、经济、科学技术的发展所导致的。其主要条件有以下四个方面：
（1）系统论、信息论、控制论的产生
这是三门相互联系的交叉学科。“三论”的后续研究所取得的一项重大进展，就是到20世纪70年代开始形成“大系统论”，大系统论试图把“三论”组合成为统一的理论方法的体系。
（2）决策科学的形成
决策科学是以现代科学手段与分析工具研究决策原理、决策程序和决策方法并认识和把握正确决策的规律的综合性新兴学科。决策科学与公共政策学之间是一般与个别的关系，前者取得的所有重要研究成果都直接地成为公共政策学的内容。当然，公共政策学取得的重要研究成果，对决策科学的进展也有助益。
（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展
行为科学发端于20世纪30年代的美国，孕育于管理学领域，“行为主义”是从现代心理学中借用过来的一个概念另外，从方法论上讲，行为主义政治学对公共政策学的产生也有着重大影响。
（4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大
在1929～1933年世界经济危机的爆发暴露出市场经济体制的缺陷，“市场失败”推动着经济学家寻找救治方案。凯恩斯主义被西方国家的政府认为是最佳的方案。凯恩斯主义的出台及其被奉为政府制定政策的依据，对公共政策学的产生有如下影响：
①公共政策对于经济、社会生活的正面作用。古典自由主义力主国家尽可能不干预经济、社会体系的运行，对干预的负面作用给予了充分的强调，因此政府就没有必要制定调节和控制国家、经济生活的政策。而凯恩斯主义反其道而行之，同时许多国家的政府的实践也证明，公共政策是能够对经济、社会体系的健康运行产生益处的。于是，公共政策领域乘势大大扩展，通过政策履行的国家职能由政治统治的领域大张旗鼓地进入宏观管理的领域，各种各样的经济、社会、科技和文化政策一个接一个地被政府制定出来，因而为改进政策的制定和执行系统、提高政策的质量，公共政策学就成为一门呼之欲出的学科了。
②尽管许多国家的政府官僚系统乘势不断扩充，但是政策的制定与执行过程中涉及的专门知识仍然大大超出他们的知识领域，解决的办法一是吸收学者参政，二是实行政策咨询。结果，政策分析、政策咨询、政策评估开始作为一种社会职业在有些国家应运而生。这也对公共政策学的诞生起到了直接的催化作用。
4．学科的诞生与发展
（1）公共政策学的诞生
1951年，由美国著名的政治学家勒纳和拉斯韦尔共同主编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书面世。书中所收论文对公共政策的概念、政策科学的学科特点和基本范畴、科学的决策方法等，都做了比较深刻的探讨，奠定了公共政策学的学科基础。这本书被誉为“政策科学的开山之作”、“公共政策学的经典著作”，被认为是公共政策学诞生的标志。
（2）公共政策学的初步发展
20世纪60年代后期，从事政策研究的学者，以德洛尔为代表，对拉斯韦尔等学者倡导的行为主义方法论作了全面的批评。从此，公共政策学的发展进入第二阶段，其标志是德洛尔的《重新审查公共政策的制定过程》、《政策科学探索：概念与使用》和《政策科学构想》的出版。
公共政策学在这一阶段主要在以下四个方面取得显著的成就：
①方法论的多样化。对拉斯韦尔等人的批评，改变了公共政策学领域行为主义一统天下的局面，出现了方法论的多样化。
②对政策过程研究的重点的转变。公共政策学在其发展的第二个阶段里，研究重点由政策过程的前期阶段即政策的制定转移到政策过程的后期阶段即政策的执行、评估和终结上。
③对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。
④公共政策比较研究开始起步。
（3）公共政策学的近期发展
从20世纪90年代以来，公共政策学在各主要国家里都取得了重大进展。在这门学科的发源地美国突出表现为以下三个方面的进展：
①课题选择的新取向
20世纪90年代以来，公共政策学研究课题的选择偏重于伦理取向、管理取向和政府改革取向：
a．伦理取向。政策过程是一个不断选择的过程：政策问题需要选择，政策目标需要选择，政策方案需要选择，政策执行的方式和手段需要选择，等等。而任何选择都必须有一定的标准，其中价值和伦理的标准是不可或缺的。基于这一认识，一些学者对公共政策研究课题的选择以伦理和价值为取向。
b．管理取向。政策是管理的一环，而公共政策则是另一种形式的战略管理。组织、计划、指挥、管制等管理工具的运用，对于公共政策产生预期效果是至关重要的。在20世纪80年代，一些公共政策学者在这方面已经作了基础性的研究。90年代以来，管理取向的政策研究呈现出更强的发展势头。
c．政府改革取向。没有一个现代化的决策系统，就没有顺应并引导潮流的高质量的公共政策，而决策系统现代化的目标，就是建立一个高效能的新型政府。20世纪90年代，政府改革在发达国家成为一种潮流，政府改革对公共政策研究产生了广泛而深刻的影响。
②方法论的非科学趋向
自20世纪80年代起，不断有人批评在逻辑经验主义和实用主义这两条思想路线下所作的公共政策研究。他们倡导的是“混沌原则”、“不确定性”和诠释学观点，并据此来说明当代的政策环境已非理性的思考所能把握。
以主观的研究方法代替客观的研究方法，势必影响到以什么标准来评估和选择政策以及如何判断一项政策是好政策这样的基本问题。采取主观研究方法的学者认为，没有一项政策能够被社会全体成员普遍接受为好政策。因此，确认一项好政策的比较可行的办法是主观认定的办法,即具有法律正当性的政策就是好政策。主观的研究方法对公共政策研究的影响是相当深入的。
③公共政策学的建制化
公共政策学经过数十年的发展，逐步形成为一门比较成熟的独立学科，建制化则是学科成熟的外在标志。建制化表现在以下三个方面：
a．学会的成立和专业研究刊物的问世；
b．专门研究机构的建立；
c．大学教育中专业与课程的设置。
三、公共政策学的引进及其中国化
公共政策学引人中国以后，要有效地解释中国的公共决策实践，要在中国土地上生根开花，必须在概念、理论、模型和分析路径上中国化，形成有中国特色的公共政策学学科体系。
1．公共政策学的引进
在20世纪50～70年代，公共政策学首先在美国发轫、发展起来并随后被引入其他西方国家以及一系列发展中国家和地区。由于当时的世界形势和中国国内形势，将这门学科引入中国大陆的教育和科研体系是不可设想的。
把公共政策学引入中国，台湾早于大陆。中国大陆是随着改革开放的深入而开始引进公共政策学的，而引进和发展这一学科的根本动机是推动党和国家领导部门决策科学化和民主化进程。
2．公共政策学中国化的丰富资源
公共政策学在中国的发展，不能只是“拿来”和“照搬”，不能只看到从国外引进的这门学科的概念、理论、模型、路径的“普适性”、“通用性”和“有效性”的一面，我们必须充分认识到与西方国家相比较，中国大陆公共决策体制所具有的的特殊性、政策过程的差异性和政策环境即中国国情的复杂性，因而构建有中国特色的公共政策学学科体系就成为重大课题。
公共政策学的中国化或者构建有中国特色的公共政策学学科体系可资利用的特殊资源有以下几方面：
（1）当代中国的公共决策实践
中国的决策实践不仅是极其丰富的，而且是独具特色的：
①关于决策体制。中国的公共决策体制实行的是单一制国家结构中执政党领导的民主集中制，这既可保障决策的有效性，也能够在政策之间留下弹性、可操作的空间，从而使公共决策过程中得以插进“试点”这一极为重要的环节。
②关于利益表达机制。中国的利益表达机制则是坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，实行从群众中来、到群众中去的民主集中制。它与西方国家的利益表达机制存在着根本的差异。
③关于政策过程。在中国的政策过程中，调查、协商和试点这三个环节起着特别重要的作用，从而保障了决策的科学性。
④关于政策环境。与西方国家相比较，中国不仅在地理、气候、资源、人口、历史、文化等方面具有特别的复杂性，而且中国仍处于社会主义的初级阶段的基本国情更是中国特有的。
（2）马克思主义理论与方法
在当代中国的公共决策实践中，马克思主义理论与方法在决策者的决策思维中居于指导地位。因此，公共政策学的中国化必须十分重视马克思主义理论与方法。
（3）中华传统政策思想
中国古代的政策研究中“以民为本”的理念深深根植于中华传统政策思想的沃壤之中的。而以民为本、执政为民又是当代中国公共政策的基本内容。这种民本论作为一种历史的智慧闪耀着理性的光辉，对当代中国的公共决策以及构建有中国特色的公共政策学学科体系，则有着极其宝贵的启示意义。
3．公共政策学中国化的进程与方向
（1）公共政策学中国化的进程
从20世纪80年代初以来，公共政策学在中国大陆经历了从无到有、从很少有人涉足到成为显学的过程。
①现从研究和教学这两个方面将公共政策学中国化的进程勾勒如下：
a．现实需要是推动公共政策学中国化的强大动力。一是党政领导机关决策的需要，这一需要推动着专门的公共政策研究机构的设立；二是高等院校教学的需要，这一需要推动着一批教师走上公共政策学教学与研究的岗位，推动着他们撰写学科书和学术论著。
b．关于公共政策研究机构。改革开放以来，体制内的公共政策研究机构越来越多，对党政领导部门的直接影响越来越大。
c．关于公共政策学的教学和人才培养。20世纪80年代后期，“决策科学”课程开始走入大学并得到推广，一些大学还开设了“政策分析”课程。
②公共政策学中国化现已取得丰硕的成果，主要有以下几个方面：
a．强调在引进、消化和吸收当代国外的公共政策学研究成果的基础上，坚持以马克思主义为指导，立足于中国的国情，紧密结合当代中国的公共决策实践，取其所需，为我所用；
b．吸收国外公共政策学的概念、理论、模型、分析路径和研究方法，在马克思主义的指导下，对当代中国的公共政策问题进行实证研究，研究成果通常是研究报告，但也有进行学理探讨的学术论文、学术专著和教科书；
c．通过考察和总结当代中国公共决策实践，试图在马克思主义决策和政策理论的指导下，对公共政策学的概念、理论、模型和分析路径进行重构和创新。
（2）坚持公共政策学中国化的发展方向
①强化研究者的主体意识。强化公共政策学研究者的主体意识，就是要求从事公共政策学研究的学者，以中国人的视角、价值观和分析方法，观察和思考当代中国的公共决策实践，寻求解决社会转型和现代化过程中重大问题的可行的、有效的政策和措施，并立足于中国国情构建对中国政策实践有较强的解释能力的公共政策学概念、理论、模型和分析路径。
②重视对政策哲学的研究。公共政策学的理论与实践只有上升到哲学的层次上才能获得更深刻、更本质的认识。社会主义核心价值体系的价值论和辩证唯物主义的认识论是当代中国公共政策研究中应坚持的政策哲学。
③重视本土资源。构建有中国特色的公共政策学学科体系，必须重视对本土资源的发掘。
④重视当代中国公共决策实践，大力开展实证研究，从中抽象和构建公共政策学新的概念、范畴、理论与模型。
四、为什么学习公共政策学
公共政策学是一门具有很强的社会应用性的学科，同时它也是一个需要进行广泛而深入的理论探讨的领域。学习和研究公共政策学的必要性或者基本的意义有以下几个方面：
1．学习和研究公共政策学是为了改进政策系统，提高政策质量；
2．学习和研究公共政策学是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议；
3．学习和研究公共政策学是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。

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