陈振明《公共管理学—一种不同于传统行政学的研究途径》（第2版）笔记和考研真题详

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内容简介
目录
第一章　绪论：公共管理（学）的视野
　1.1　复习笔记
　1.2　考研真题与典型题详解
第二章　公共组织理论
　2.1　复习笔记
　2.2　考研真题与典型题详解
第三章　政府改革与治理
　3.1　复习笔记
　3.2　考研真题与典型题详解
第四章　政府间关系
　4.1　复习笔记
　4.2　考研真题与典型题详解
第五章　政府作用
　5.1　复习笔记
　5.2　考研真题与典型题详解
第六章　公共政策
　6.1　复习笔记
　6.2　考研真题与典型题详解
第七章　公共部门绩效评估
　7.1　复习笔记
　7.2　考研真题与典型题详解
第八章　公共部门人力资源管理
　8.1　复习笔记
　8.2　考研真题与典型题详解
第九章　公共财政管理
　9.1　复习笔记
　9.2　考研真题与典型题详解
第十章　第三部门管理
　10.1　复习笔记
　10.2　考研真题与典型题详解
第十一章　公共部门战略管理
　11.1　复习笔记
　11.2　考研真题与典型题详解
第十二章　公共管理伦理
　12.1　复习笔记
　12.2　考研真题与典型题详解
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            


　　公共管理与政治学系列《公共管理学——一种不同于传统行政学的研究途径》，（第2版，陈振明主编，中国人民大学出版社）是我国高校广泛采用的公共管理学权威教材之一，也被众多高校（包括科研机构）指定为“公共管理学”考研考博参考书目。
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内容预览
第一章　绪论：公共管理（学）的视野
1.1　复习笔记
一、公共管理及其相关概念
1．公共管理与公共行政的概念
（1）公共行政的含义
公共行政是指政府特别是执行机关为公众提供服务的活动，行政官员或行政人员在这种活动中主要是执行由别人（政治家）所制定的政策和法律，关注的焦点是过程、程序以及将政策转变为实际的行动，并以内部定向关心机构和人员以及办公室的管理。
（2）公共管理的含义
公共管理是公共组织提供公共物品和服务的活动，它主要关注的不是过程、程序和遵照别人的指示办事以及内部取向，而更多的是关注取得结果和对结果的获得负个人责任。
2．公共管理与私人管理的区别
（1）公共管理与私人管理的使命不同
①公共管理是为公众服务，追求公共利益，行政官僚要帮助由选举产生的政治家反映公众对政府服务所提出的愿望与要求；
②私人管理以利润为导向，是因为私人部门或组织最终要依靠获利而生存。
（2）与私人管理相比，公共管理的效率意识不强
①在公共管理中，政府部门的资金大部分来自财政拨款，政府官员不必为利润担忧，他们并没有太多的削减开支和有效运作的诱因。
②在私人管理中，商业组织以有效的运作为动机，因为，它们必须在市场中靠竞争获得生存与发展的机会。
（3）与私人管理相比，公共部门尤其是政府管理更强调责任
①在政府中，诸如运作的规模和复杂性，对官僚机构加以政治控制的要求，对一致性和协调的寻求等一类的因素导致了责任机制的扩散，这种扩散加深并复杂化了公共决策的过程。
②在私人组织中，权威和责任的划分比较清楚
（4）人事管理方面，公共组织尤其是政府中的人事管理系统比私人组织中的人事管理系统要复杂和严格得多。
（5）与私人部门的管理不同，公共管理包括广泛而复杂的政府活动，而且公共管理的运作是在政治环境中进行的，因而，它具有明显的政治性或公共性的特征。
3．公共物品概念
（1）公共物品的概念
公共物品是指具有消费的非竞争性和非排他性、自然垄断性以及收费困难等特征的物品。
（2）公共物品不同的划分方法
①纯公共物品和准公共物品
a．能严格满足消费上的非排他性等特征的物品就是纯公共物品。
b．凡是不能严格满足消费上的非排他性等特征的物品就是准公共物品。道路、能源、交通、通信、城市公共服务、教育、广播电视、社会保障等都是准公共物品。
②有形的公共物品（硬公共物品）和无形的公共物品（软公共物品）
a．有形的或硬的公共物品是指看得见、摸得着的公共物品。
b．无形的或软的公共物品主要是指政府所提供的法律、政策和制度一类的服务。
③全国性的公共物品和地方性的公共物品
a．全国性的公共物品是指由国家或中央政府提供的物品和服务，如国防、外交、全国性的法规、政策。
b．地方性的公共物品是指由地方政府所提供的物品或服务，如城市基础设施、地方性法规、政策等等。
（3）治理与善治
①合法、法治、负责、透明、有效的政府构成了善治的基本要素，成为规范政治权力的主要标准；
②治理是或公或私的个人和机构管理共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突或不同利益得以调和、并采取联合行动的持续过程。治理是公民社会的“自组织的组织间网络”。
二、公共管理学范式的兴起
1．对传统公共行政学范式的批评
（1）传统公共行政学范式
传统的公共行政学范式是建立在科层制理论和政治—行政二分法的基础上的，它将自己的研究对象主要集中于行政组织或官僚体制上，以组织的内部取向，注重机构、过程和程序以及行政原则的研究，并以行政效率作为追求的最高目标。
（2）传统的公共行政学的基本原则
古利克将其概括为著名的“POSDCORB”，即计划（planning）、组织（organizing）、人事（staffing）、指挥（directing）、协调（coordinating）、报告（reporting）和预算（budgeting）七个原则或原理。
（3）20世纪60年代中期以后，两种取代传统公共行政学的尝试
①一种是以弗里德克森等人为代表的新公共行政学，它强调一种民主取向的公共行政学。
②另一种是政策分析或政策科学，其根源可以追溯到1951年拉斯韦尔等主编的《政策科学》一书。
2．公共管理范式的出现
（1）普雷斯曼和韦达夫斯基的政策执行研究
政策执行研究把焦点集中在政府的项目，将项目作为基本的分析单位，机构方面的重要性不再由它自身所决定，而是由它与公共项目绩效的相关性所决定。
（2）公共管理的P途径和B途径
①公共管理的P途径，即公共管理的政策研究途径。P途径的研究焦点集中在政府的项目上。将项目作为基本的分析单位，机构方面的重要性不再由其自身所决定，而是由其与公共项目绩效的相关性所决定。这一途径强调在管理方面的差异性。主张用政策分析的方法去研究政府组织管理过程。P途径重新认识政策分析对于公共管理的重要性，学习实践者的经验，重视吸取经验教训并加以传播，促进政治执行官与资深管理者的对话。
②公共管理的B途径，即公共管理的商业研究途径。B途径强调将工商管理和经济学的概念、理论和方法应用于公共部门管理的研究中，并仍然关注组织结构与过程。B途径强调公共组织与私人组织管理的相似性。B途径更强调以研究和理论取向，应用和融合不同学科的理论、方法和技术，发展一种以公共管理与私人管理相比较为基础的综合框架，注重战略管理，关心过程问题，把焦点集中在职业化的公共管理者而非政治执行官身上。
3．公共管理范式“新”在何处
（1）拒斥公共行政学和执行研究
公共管理学者来自各种学科背景，倾向于推进原有的知识背景而产生新的见识。他们把公共行政学和执行研究抛在一边。
（2）一种乐观的规范研究领域
与执行研究致力于研究取得项目或政策目标的不可能性不同，公共管理致力于研究如何产生结果。
（3）以顶层管理者的战略决策为焦点
公共管理分析的单位是公共机构的高层管理者的行为。高层管理者的工作是决定战略。公共管理则给公共管理者以坚定的支持，让他们取得结果。
（4）通过案例研究来发展知识
公共管理研究通过一种粗糙的演绎方法，通过与商学院相类似的决策案例和公共管理者的个人经验来寻找真知灼见。
（5）为管理研究取得与决策研究相同的立足点而奋斗
在公共政策学院中，政策分析已取得支配地位。但是成功的政策创新表明，管理者最了解情况，公共管理自觉地为取得与经济学和政策分析的同等地位而努力。
三、什么是公共管理学
1．对作为一个学科的公共管理学的三种不同理解
（1）将公共管理学等同于公共行政学，认为公共行政学早就使用公共管理一词，其含义与公共行政并无二致。
（2）把公共管理学当作公共行政学的一个分支学科，是关于公共行政的项目设计、组织结构化、政策和管理计划，经由预算系统的资源配置、财政管理、人力资源管理、项目评估和审计的应用方法论方面的总的看法。
（3）将公共管理学看作一种不同于传统的公共行政学和政策分析的新途径、新范式或新的学科框架。
2．公共管理学的研究对象
（1）公共管理学要研究作为公共事务管理主体的公共组织，特别是政府组织的结构、功能及其与环境的关系，研究公共管理活动的过程及其环节（如组织、决策、沟通、协调、监控、评估等）。
（2）研究如何应用人类所创造的各种科学知识及方法来解决公共事务的管理问题，以促进政府及其他公共组织更有效地提供公共物品。公共管理是一种客观的社会活动及过程，它构成公共管理学的研究对象。
3．公共管理学的学科特征
（1）从研究对象与范围来看，公共管理学把研究对象扩大到其他政府机关（立法机关和司法机关）和非营利组织或第三部门甚至私人部门的公共的方面。
（2）公共管理学更具跨学科、综合性的特点
公共管理学的研究者来自广泛不同的学科，他们充分吸收了当代各门科学的理论和方法，特别是更多地依赖于经济学的理论和方法，并日益与工商管理学相融合。
（3）公共管理学将研究焦点由传统公共行政学的“内部取向”转变为“外部取向”，由重视机构、过程和程序研究转到重视项目、结果与绩效的研究。
（4）公共管理学也涉及大量的公共行政学没有涉及的其他主题。
（5）公共管理学既是实证的（重视经验研究，从经验中汲取知识），又是规范的（提倡研究“应该不应该”的问题，用以规范公共管理行为）。
（6）公共管理学将自身建立在当代公共部门管理的实践尤其是政府改革的实践基础上，是从这种实践中产生的新理论范式，反过来成为指导这种实践的模式。
4．公共管理学的研究途径和方法
（1）研究途径
①经济学途径
经济学途径采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共管理问题。在当代政策分析学科中，最有影响的经济学途径是公共选择理论和新制度学派。
②公共选择理论
公共选择理论将“经济人”假说、交换范式和方法论个人主义应用到政治和公共政策领域。作为一种公共政策的研究途径，公共选择理论假定：政治行动者个人（不管是决策者还是投票者）都被自利的动机所引导而选择一项对其最有利的行动方案。
③新制度主义或新制度学派
新制度主义学派或新制度学派强调制度在政治生活中的决定性作用，认为制度自身是人类设计的产物，是工具性指向的个人有目的的结果；制度之所以在社会中存在，是因为它们可以克服社会组织中的信息障碍和减少交易成本。
（2）研究方法
①系统分析
a．含义
系统分析是一种根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与层次、整体与结构、结构与功能、整体与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法。
b．目的
系统分析的目的是要帮助人们理解公共管理系统及其与社会环境的关系；鼓励对公共管理系统的各个组成部分、公共管理过程的各个环节进行同时的研究；引导人们注重这一系统中的结构、层次与功能；促使人们从不同的角度提出问题，开拓新的知识领域。
c．系统分析方法的内容包括整体分析、环境分析、结构分析、层次分析、相关分析等等。
②比较分析
比较分析法的要点是通过对不同事物或同一事物在不同阶段的情况等进行比较，从中找出共同点、本质的或规律性的东西。
③实验分析
这种方法的本质是通过设计模拟实验，将事物的各个因素、事物的发展过程再现出来，以找到这种事物在真实世界中的各种数据及面貌。
④案例分析
案例分析的要点是对已经发生的公共管理事件，分析者尽可能从客观公正的观察者立场加以描写或叙述，以脚本等形式说明一个事件有关的情况，力图再现与事件相关的当事人的观点、所处的环境，供读者评判。
四、市场经济与公共管理
1．公共管理的起源与演变
（1）作为一种专业职业的公共管理或行政管理活动则是伴随着阶级和国家的产生而出现的。
（2）近代各主要的资本主义国家在孟德斯鸠等人所提出的“三权分立”思想的基础上，建立起立法、行政、司法三权分立的资产阶级政府体制，奠定了由行政部门履行公共管理职能的相对独立地位。
（3）“行政国家”是指19世纪末20世纪初，在资本主义国家立法、司法、行政三权分立的国家权力主体关系，行政权力和活动扩张；具有制定同议会立法效力相当的行政命令和制定同法院判决效力相近的行政裁决权，大量直接管理和介入国家和社会事务，从而起到最活跃和最强有力国家作用的一种国家现象。
2．市场经济国家的政府管理实践
（1）在市场经济发展的不同时期，政府干预的范围、内容、力度和方式不同
①自由经济政策
a．亚当·斯密的自由市场经济或“自由放任”的观点
在人人追求个人利益这只“看不见的手”的引导下，在市场自由竞争规律的作用下，使资源得到合理的配置。
b．自由经济政策，奉行的三个基本原则是私有财产神圣不可侵犯、契约、自我负责原则。
②干预主义政策
凯恩斯以“有效需求”为基础论证国家全面干预的合理性，认为导致周期性危机的根源是投资需求和消费需求的不足，而仅靠市场自发调节是无法自动扩大这种需求的；市场机制的失灵，为政府干预经济活动留出了空间；政府应该发现经济体系中的几个关键参数，对之加以控制或管理，以国家干预促进经济增长。
③西方新自由主义
a．新自由主义的观点
新自由主义的观点分析政府干预行为的局限性和政府失灵的成因及表现，主张限制甚至取消政府的干预，充分发挥市场机制的作用。
b．当代西方政府管理改革的三条主线
第一，调整政府与社会、政府与市场的关系，减少政府职能，做到管少管好。
第二，利用市场和社会力量提供公共服务，弥补政府财力和服务能力的不足。
第三，改革政府部门内部的管理体制，提高公共机构的工作效率和服务质量。
（2）由于经济发展水平、政治文化和历史传统等方面的差别，各市场经济国家的政府公共管理的模式也是不同的。
①英美的市场主导模式
这种模式主要靠市场调节，政府的干预或调控被限制在一定的范围之内，具有较浓厚的自由经济色彩。英国政府的宏观调控以刺激经济增长和提高就业水平作为宏观经济的首选目标；政策手段偏重于财政政策方面的需求管理。
②欧洲或莱茵模式
a．法国对经济实施宏观干预与调节，采用集中管理方式，宏观调控与管理的决策权集中在中央。在所有制方面，通过几次国有化浪潮而形成强大的国有经济，国家掌握和控制了大量的国民财富；国有经济与私有经济并存，构成了独特的混合经济体制。
b．德国的社会市场经济模式，力图实现市场的自由秩序与社会均衡原则的结合，政府参与调节，以形成有序的市场经济，它以国家调节和市场竞争相结合作为基本方针；以立法形式保护市场公平竞争秩序作为国家的基本任务；以物价稳定、充分就业、适度经济增长和国际收支平衡作为宏观调控的四大政策目标；以独立于政府之外的联邦银行及其所执行的严格控制货币流通量作为主要调节手段。
③东亚的政府主导型模式
日本、韩国、新加坡等采取的是政府引导市场模式，即采取“亲”市场战略—政府的干预遵循“充分的市场，必要的政府”原则。这种模式与前两种模式相比，政府干预的力度更大，政府在财政、金融、贸易、产业、计划以及社会资本投入、技术开发、人才培养等方面的调控作用突出，具有官民一体、政企一家的味道。
3．21世纪我国公共管理面临的挑战
（1）市场经济发展对我国政府管理提出的挑战
①计划经济体制时期
a．政企不分，政资不分；
b．机构臃肿，效率低下；
c．权力过于集中；
d．政治民主化、科学化、制度化薄弱。
②改革开放时期
我国所采取的是渐进或分阶段进行的改革方式，即“摸着石头过河”的模式。在这种改革的开始阶段，进行具有特色的试验，当取得成就和经验之后再加以推广；表现形式是体制改革由点到面，即抓住重点突破，进而逐步演化和渗透到全局的过程；具体的做法是先试点后推广，即任何改革措施的出台，都先在某个地方或企业进行试验，取得经验后再全面推广。
③转轨时期政府的公共管理实践面临的挑战
a．建立与完善市场体制方面。政府要促进市场机制的发育、形成，包括放开价格、建立市场体系，形成市场主体，保障新企业的准入，保持物价稳定等。
b．政府必须进行公共管理或行政管理体制的创新，推进行政一政治体制改革,转变政府的职能，政府要尽量少干预，政府要扮演好自己作为宏观经济的调控者、公共物品的提供者、外在效应（负的）的消除者、收入和财产分配的调节者、市场秩序的维护者等角色。
c．市场经济条件下政府公共管理的好坏、质量的高低，在相当大程度上依赖于能否建立起一支高素质、廉洁奉公的国家公务员队伍。
（2）“入世”对我国政府管理提出的挑战
①“入世”对我国政府管理提出的挑战
a．“入世”对政府管理方式的冲击。在我国，许多政府部门强制性的行政干预手段来管理社会经济的思维模式和管理方式明显带有计划经济和行政干预的色彩，不符合“入世”的管理需要。
b．“入世”对政府管理的法制化提出了相当高的要求。
c．“入世”对公务员素质与能力提出了更高的要求。
②“入世”给我国政府管理带来的机遇
a．加入WT0也给我国进一步深化行政体制改革带来了机遇，带来了从全球视角审视我国政府能力的机会，能够在与世界各国政府的比较中找到自身的差距。
b．“入世”使政府改革的动力增强
通过良好的市场环境吸引外部经济资源，政府在改革中的动力也将大大增强。加入WT0，使开放的透明度增强，由此决定改革的透明度也增强，透明度也是一种动力，由透明度的增强将产生良好的改革预期和自觉的推动力。

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