胡庆康《现代公共财政学》（第2版）笔记和课后习题（含考研真题）详解

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内容简介、编委
目录
第1章　社会经济福利的准则：效率与公平
　1.1　复习笔记
　1.2　课后习题详解
　1.3　考研真题与典型题详解
第2章　公共财政的职能
　2.1　复习笔记
　2.2　课后习题详解
　2.3　考研真题与典型题详解
第3章　公共产品理论
　3.1　复习笔记
　3.2　课后习题详解
　3.3　考研真题与典型题详解
第4章　外部效应及其纠正
　4.1　复习笔记
　4.2　课后习题详解
　4.3　考研真题与典型题详解
第5章　成本一收益分析
　5.1　复习笔记
　5.2　课后习题详解
　5.3　考研真题与典型题详解
第6章　公共财政消耗性支出
　6.1　复习笔记
　6.2　课后习题详解
　6.3　考研真题与典型题详解
第7章　公共财政转移性支出
　7.1　复习笔记
　7.2　课后习题详解
　7.3　考研真题与典型题详解
第8章　财政收入概述
　8.1　复习笔记
　8.2　课后习题详解
　8.3　考研真题与典型题详解
第9章　税收的转嫁与归宿
　9.1　复习笔记
　9.2　课后习题详解
　9.3　考研真题与典型题详解
第10章　税收原则
　10.1　复习笔记
　10.2　课后习题详解
　10.3　考研真题与典型题详解
第11章　税收效应
　11.1　复习笔记
　11.2　课后习题详解
　11.3　考研真题与典型题详解
第12章　税制结构
　12.1　复习笔记
　12.2　课后习题详解
　12.3　考研真题与典型题详解
第13章　政府间财政关系的理论与实践
　13.1　复习笔记
　13.2　课后习题详解
　13.3　考研真题与典型题详解
第14章　宏观财政政策
　14.1　复习笔记
　14.2　课后习题详解
　14.3　考研真题与典型题详解
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内容预览
第1章　社会经济福利的准则：效率与公平
1.1　复习笔记
一、社会经济福利的准则：效率与公平
现代公共财政学的理论出发点是公共部门经济活动的意义。在市场经济体制下，人们承认市场机制是社会资源配置最有效率的机制，因此应发挥市场机制在资源配置中的基础性作用，在市场出现失灵时才需要政府的介入和干预。
现代公共财政学的基本思路是：按社会资源最优配置的原则，分析市场机制的缺陷，揭示政府经济活动的必要性，在此基础上，界定政府经济活动的范围和公共财政的职能。
1．经济效率的含义及实现的条件
（1）经济效率的含义
经济学意义上的效率是指资源配置已达到了这样一种境地，无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他的人受损，也就是说，当经济运行达到了高效率时，一部分人处境改善必须以另一些人处境恶化为代价。这种状态被称为“帕累托最优”或“帕累托有效”。
从帕累托最优可引申出“帕累托更优”和“帕累托改善”的概念。如果改变资源配置后与改变前相比，同时符合以下两个条件：①至少有一个人处境变好；②没有一个人处境变坏。那么，改变资源配置可达到“帕累托更优”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。
（2）经济效率实现的条件——一般均衡分析
在一个现代市场经济中，所有的参与者之间都是相互依存的。虽然个人的决策都是在独立和自由的状态下作出，但某一市场的均衡却取决于所有市场的所有参与者的决策和行为，包括其他市场上的行为。
①生产效率，由于人们对物品的消费是不会满足的，那么如果一种消费品的数量增加而其他消费品的数量并不减少，就能使至少一个消费者的效用增加而不使其他消费者的效用减少。生产的帕累托最优要求每种消费品的产出水平在其他消费品的产出水平既定时都达到极大。
由于一条等产量线代表一个给定的产量，而其上的每一点代表一种技术上有效率的要素组合，这意味着增加一种要素的使用量必须相应减少另一种要素的使用量。
为了表达资本与劳动之间相互替代的能力，经济学中把为使产量给定不变，每增加一个单位的劳动的投入所需减少的资本的投入量，即等产量线上资本与劳动之间相互替代的比率△K／△L，称为两种生产要素的边际技术替代率。
由于要素投入达到一定程度后其边际产量是递减的，所以等产量线上两种要素的边际技术替代率也是递减的。这在几何图形上表现为等产量线凸向原点，且向右方的倾斜度越来越平缓。
将在这里得出的结论加以推广，即可得出生产方面实现帕累托最优状态的一般条件：任一种产品所使用的任何两种相同的生产要素的边际技术替代率MRTSlk都相等，即

②交换效率，帕累托最优要求产品在消费者之间的交换状态达到最优，如果消费品的任何一种可能的重新交换方法使一个或多个消费者的效用增加而必定使至少一个其他消费者的效用减少的话，这种交换状态是帕累托最优的。
如果每个消费者的效用在其他所有消费者的效用水平为既定时都达到极大，就能达到帕累托最优。假定只有两个消费者，并只有两种产品，为了实现帕累托最优，这两个消费者的产品边际替代率必须相等。
无差异曲线是使人们得到同等满意程度或效用水平或福利水平的各种不同产品组合的轨迹。无差异曲线越是远离原点，其代表的效用水平越高。
无差异曲线的性质与等产量曲线的性质基本相同。它也是一条下倾的曲线，因为如果X、Y两种产品都能给人们带来好处，那么减少X产品就必然要求增加Y产品才能使满意程度保持不变。
经济学上用产品的边际替代率来表示当总的效用水平保持不变时，减少一单位的X产品所需增加的Y产品的数量。无差异曲线上某一点处的边际替代率就是曲线在该点处的斜率，且等于该点处两种产品的边际效用之比。
因为在两条无差异曲线的切点处斜率相同，而某一点个人无差异曲线的斜率代表该点个人的产品边际替代率，因此交换效率要求某个个人的产品边际替代率等于他人的产品边际替代率。
对两个消费者情况的分析很容易推广到任意数量的消费者的情况，可以得到交换的帕累托最优的一般条件，任一消费者的任何两种相同产品的边际替代率MRSxy都相等，即MRSxyA=MRSxyB=MRSxyC=．．．
③产品组合效率，生产的帕累托最优解决了在资源和技术水平既定的情况下，如何将不同资源合理地用于各种不同产品的生产，以使整个社会的产出水平达到最大化。
将生产的契约曲线上每一点所代表的两部门的产量都在另一个坐标系中表示出来，以横轴表示食物的产量，纵轴表示衣服的产量，从而得到另一条曲线，这就是生产可能性边界。
生产可能性边界上的某一点表示在一个部门产量既定的情况下另一个部门可能达到的最高产量，而生产可能性边界的端点则分别表示将全部要素都投入两个部门时可得到的最大产量，它们分别对应于契约曲线的两个端点。
因为社会的要素总量是固定的，要增加某一部门的产量就必须增加要素投入，另一部门的投入要素从而产量必须相应地下降。用边际转换率来表示增加一单位食物的产量必须放弃的衣服的产量。生产可能性边界上某一点处的边际转换率就是通过该点所作切线的斜率。
如果两种产品的资本与劳动密集程度完全相同，即资本一劳动比例始终相同，并且两个部门均为规模报酬不变，那么，契约曲线就是对角线，生产可能性边界也是一条直线，即边际转换率是常数。
边际转换率等于两种产品的边际成本之比。生产可能性边界上的任意一点所代表的产品组合都是充分利用现有资源而得到的产量，所以这些产品组合的总成本是相同的。如果增加食物的产量减少衣服的产量而使消耗的总成本不变，则必然为增加食物的产量所增加投入的成本等于节约的原来投入衣服生产的成本。那么就可以得出

最理想的产品组合是能够最大限度地满足社会要求和愿望的产品组合，它的确定取决于社会对不同产品的要求和愿望，为此需引入社会无差异曲线。假定社会由若干相同的消费者组成，则社会无差异曲线与个人无差异曲线的性质基本相同，只是规模要大得多。
在产量给定的条件下，能使社会的满意程度达到最大的产品组合就是理想的产品组合，这样的产品组合必定处在生产可能性边界与社会无差异曲线的切点上，即图1-1中的C点。

图1-1 产品组合的帕累托最优
（3）经济效率实现的条件一一局部均衡分析
所谓局部均衡分析即考察在其他条件不变的情况下，某个孤立的市场的均衡情况。为从局部均衡的角度考察效率的实现条件，经济学家提出了社会总收益、社会边际收益、社会总成本、社会边际成本的概念。
一种产品的社会总收益是指人们从消费一定量的该种产品中所得到的总的满足程度。一种产品的社会边际收益是指人们对该种产品的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会边际收益可以通过人们为增加一个单位的某种产品的消费量而愿付出的货币最高额来测定。
一种产品的社会总成本指的是为生产一定量的产品所需要消耗的全部资源的价值。一种产品的社会边际成本则指的是每增加一个单位该种产品的生产量所需增加的资源消耗的价值。
社会边际成本可以通过为补偿增加一个单位的某种产品的生产量所消耗的要素价值而需付出的货币最低额来测定。由于要素的边际产量递减规律决定了产品的边际成本在一定的产量规模以上是递增的，所以产品的社会边际成本随其产量的增加而倾向于增加。
要达到商品或劳务总体的有效生产，必须使每一项资源的使用符合下列两个条件：
①总的净社会收益非负；
②总社会收益与总社会成本的差异最大化，即净社会收益最大化。
可以通过比较某种产品在不同产量水平上的社会边际收益和社会边际成本来说明这种产品的最佳产量的决定条件。
从局部均衡的角度考察，实现总的社会净收益的最大化，也就是实现资源配置的帕累托最优的条件是：每一种产品或劳务的社会边际收益等于其社会边际成本，用公式表示这一条件就是：MSB=MSC。
二、收入公平分配及其与效率的矛盾
1．公平状况的衡量：吉尼系数和贫困指数
衡量一个社会成员的经济状况，可使用两个尺度，即收入和财产。财产是一种货币存量，而收入是一种货币流量，更确切地说，收入是指某个社会成员在一定时期内取得的货币总量，包括工资等。
财产是指某个社会成员在一定时点上占有的有形的和无形的资产的净存量，如房屋等耐用消费品及储蓄存款等，与之相抵消的则有抵押贷款等债务。由于在对财产进行估价的实际操作中会遇到较多困难，人们更为经常地使用收入这一标准。
（1）洛伦兹曲线和吉尼系数
为了对公平程度进行衡量，经济学家们经常采用洛伦兹曲线这一分析工具和吉尼系数的指标。
用正方形纵轴衡量社会收入的百分比，将正方形的高分为5等分，每1等分为20％的社会总收入。将每个百分比的家庭所拥有的收入的百分比累计起来，并将相应的点画在图中，连接成一条平滑曲线，便得到了著名的洛伦兹曲线，这条曲线能直观地表现出社会的收入是如何在不同阶层的家庭中分配的。
如果总收入平均分配于所有家庭，则洛伦兹曲线就是对角线，被称为绝对平等线。另一极端则是完全不平等的洛伦兹曲线，构成正方形的底边和右边，因为这一折线意味着惟一的一个家庭拥有全部收入，而其他的家庭都一无所有。
为了使收入分配的平等程度更具可测性和可比性，可再引入一个指标——吉尼系数，即正方形中由绝对平等线和实际洛伦兹曲线所围成的阴影部分面积与由绝对平等线和绝对不平等线围成的三角形的面积的比例。吉尼系数可以在0到1之间变动。
（2）贫困指数
另一种常用的衡量社会公平程度的指标为贫困指数。贫困指数是处于贫困线以下的人口占总人口的比例。贫困指数越大说明贫穷者越多，收入分配也就越不均等，反之则反是。
计算贫困指数的关键是首先要确定某一个收入水平为贫困线，通常以满足基本生活水平所需要的收入作为贫困线的标准。但实际操作中评价同一种收入分配状态时，若把贫困线定得高一些，贫困指数所反映的收入分配均等程度就会低一些，若将贫困线降低一些就会使人感到收入分配状况变好了。
贫困指数指标意味着向收入略低于贫困线的社会成员进行转移支付是更好的再分配，所以用这一指标反映收入分配的均等程度是有偏差的。
2．公平和效率的替代关系
吉尼系数和贫困指数都只不过是给出了客观的衡量收入分配均等程度的参考指标，而没有说明究竟何种收入分配状况是最可取的。对于这一问题人们迄今尚无一致的意见，其原因之一就是公平和效率的替代关系造成的选择的困难。
将高收入者的收入向低收入者转移时，随着高收入者收入的下降，其损失的效用越来越多，而随着低收入者收入的增加，其获得的追加的效用却越来越少。也就是说，在收入转移的过程中高收入者损失的效用并不恰等于低收入者增加的效用，前者往往大于后者，这两者之间的差异就是效率损失。随着收入转移的继续进行，高收入者放弃同样多的效用可换来的低收入者追加的效用不断下降，甚至可能转为负值，从而所有社会成员可享受的总效用在下降。
三、社会福利函数和最优社会福利的决定
1．效用可能性曲线与效用可能性边界
对一般均衡分析得出的实现帕累托最优状态的三个边际条件进行考察可以发现，按照这些条件并不能确定惟一的社会福利分配状况。在既定的资源和技术条件下，依据生产效率的条件，可以得出生产可能性边界。
若假定不同消费者的偏好是一致的，且已知消费者的效用函数，则社会无差异曲线的形状可以确定，并可进而在生产可能性边界上找到符合产品组合效率的点。以这一最优的产品组合为出发点，又可以得出符合交换效率的交换的契约曲线。
以社会偏好来确定的社会无差异曲线就不止一组，相应的最佳的产品组合就不再是一个确定的点，以致于生产可能性边界上的任何一点都可以被认为兼有生产效率和产品组合效率，从这些点出发可以引申出无数条交换的契约曲线和效用可能性曲线，将这些效用可能性曲线的外包络线称为效用可能性边界。
效用可能性边界代表在现有的资源和技术条件下，各种有效率的产品结构能使消费者达到的最大效用组合。由无数条效用可能性曲线的最外部构成的一条弯曲的曲线，就是效用可能性边界。
效用可能性边界概括了同时符合帕累托最优的三个边际条件的点，只是这些点代表着消费者效用水平的不同的组合，他们的相对效用水平取决于初始的收入分配状况。根据帕累托最优准则对于如何实现收入公平分配无法得出结论。
2．社会福利函数
（1）社会福利函数的定义，为了在效用可能性边界上的各点中作出选择，引入社会福利函数。通常将全社会的福利水平表示为所有社会成员效用水平的函数，即:

当在无损于任何人的前提下，至少有一个人的福利有所增进，则社会福利水平也随之提高。这说明效率的增进即帕累托改善可以促使社会福利的增进，但当收入在不同个人之间的分配发生变化时，社会福利水平亦将会根据个人效用变化对社会福利的影响程度而发生变化。
假定可以从个人的效用水平出发推导出社会总的效用水平，即存在一定的社会福利函数，则可以作出一组与个别消费者无差异曲线相类似的社会福利曲线。
如图1-2中的W1、W2、W3，它反映当一个社会成员的效用水平减少时，另一个社会成员的效用水平要增加多少才能使社会总效用水平保持不变，与发生变化之前是无差别的。

图1-2 社会福利曲线 　图1-3 功利主义的社会福利曲线
（2）关于社会福利函数的几种观点
①功利主义，亦称效用主义，功利主义认为，社会福利曲线应是斜率为-1的直线，如图1-3所示。即在A、B两人组成的社会中，社会福利函数为

。
这表明总的社会福利水平等于社会所有成员的效用水平之和，不管社会的贫富差距如何，每个社会成员的每一单位效用是同等重要的。
对功利主义的批评主要集中在两方面：
a．事实上很少能真正实施所谓的补偿；
b．穷人的效用和富人的效用不宜简单等同。
②罗尔斯主义，这是由哈佛大学的哲学教授罗尔斯提出的观点。按照这种观点，社会福利水平只取决于境况最糟糕的社会成员的效用水平，即

。
这表明只有改善了社会成员中境况最糟糕者的福利水平，社会福利才得以增进。
③平均主义，虽然罗尔斯主义比功利主义更强调缩小贫富差距，但它与平均主义又有很大不同。平均主义的社会福利曲线是从原点出发，与坐标轴成

角的一条射线，这条线上的所有点处A、B两人的效用水平都相同，如图1-4所示。

图1-4 平均主义的社会福利曲线
平均主义只关心社会成员效用水平的相对关系，只要人们的效用水平都相等，就达到了理想状态，社会福利水平与各社会成员效用水平的绝对高低没有任何关系。
将以上三种观点略作比较可以发现：
①平均主义是不足取的，因为它事实上并不追求社会福利的增进；
②功利主义和罗尔斯主义观点亦过于简单化，有走极端之嫌；
③经济学家们更倾向于接受介于功利主义和罗尔斯主义之间的折衷方案。
3．最优社会福利的决定
将社会福利曲线与效用可能性边界结合起来，即可确定最优社会福利点。如图1-5所示，采用折衷功利主义和罗尔斯主义的观点得出的社会福利曲线，社会福利曲线W2与效用可能性边界相切于E点，该点即是在既定的资源、技术和个人偏好的条件下，能够实现社会福利最大的生产、交换、分配的惟一组合点，亦是整个社会效率与公平的最佳组合点。
根据包括这一点的特定效用可能性曲线，找到与其对应的最优产品组合，根据这一产品组合，进而决定产品的最优交换状况，最终实现经济效率与公平分配的最佳组合。

图1-5 最优社会福利的决定
四、完全竞争市场和经济效率的实现
1．福利经济学的基本定理
关于完全竞争市场与帕累托最优状态的关系，福利经济学有两条基本定理。
（1）在完全竞争的市场结构下，帕累托最优状态可以实现。也就是说，每一个完全竞争市场下达到的一般均衡都是帕累托最优的。
（2）每一种帕累托最优的资源配置状态都可于要素在消费者之间进行了适当的再分配后通过完全竞争市场下的一般均衡来实现。
福利经济学第二定理则说明，任何福利边界上的点都可以在完全竞争的市场机制下实现，只要初始的要素分配状况是适当的。
福利经济学的第二定理具有重要的政策含义：只需对社会财富的初始分配状况进行调整，在竞争的市场机制下亦可实现理想的收入分配目标，从而公共财政学只需集中研究政府应如何进行适当的要素再分配，因为其他的事情均可留给市场去做。
2．完全竞争市场的特征
从某种意义上说，完全竞争市场是理想的市场结构的代名词，完全竞争市场的基本特征可概括如下：
（1）人数很多的小规模卖者和买者；
（2）产品是同质的；
（3）自由进入和退出各行业，即生产要素的充分流动；
（4）完全的信息或知识。
除了以上特征之外，为达到帕累托最优的一般均衡还有一些条件是必须满足的，这些条件有的是暗含在经济学家们的论述中的。
（1）消费者和生产者行为的一致性，作为消费者或生产要素所有者的个人，都一致地追求效用最大化，生产者也一致地追求利润的最大化；
（2）经济利益的可分性与所有权的确定性，产品可以被分割成许多能够购买的单位从而使物品的所有权具有确定性，这样才能保证产品的经济利益和成本能以价格来计量；
（3）所有的生产资源都为私人所有；
（4）生产和消费都不存在外部效应；
（5）不存在规模报酬递增，也就是生产规模越大成本越低、收益越大的情形。
3．完全竞争市场与帕累托最优状态的实现——一般均衡分析
（1）生产的帕累托最优，出于利润极大化的动机，厂商总是将生产一定量某种产品的各种要素的数量调整到这样一个状态：每一种要素的边际产品与其价格的比率都相等，即：

或者对任意第i种和第j种要素来说，要素的边际技术替代率与这两种要素的价格之比相等，即：

或者每两种要素的边际产量之比与其价格之比相等，即：

由于在完全竞争的要素市场上，厂商是要素价格的接受者，要素的价格之比对每一个厂商都是相等的，所以对每一个厂商来说，每两种要素的边际技术替代率都是相等的。当每个厂商达到利润最大化时，一定同时使社会实现生产效率。
（2）交换的帕累托最优，为了追求效用极大化，每一个消费者都将在收入允许的范围内将消费品组合调整到每一种消费品的边际效用与它的价格之比都相等，即

在完全竞争经济中，每一个消费者都是市场价格的接受者，因此不难看出，对任意第i种和第j种商品来说，所有消费者的边际替代率都相等，因为下式对每个人都成立：

（3）产品组合的帕累托最优。追求效用极大化的消费者消费任意第i种和第j种产品的组合都满足

而从生产领域看，生产这两种产品的追求利润极大化的完全竞争厂商会将产量调整到满足以下条件

于是

所以右式成立

这样，产品组合效率亦得到实现。
4．完全竞争市场与帕累托最优状态的实现——局部均衡分析
从某一产品的局部市场来看，一种产品的市场需求曲线上的任一点表示消费者买进该产品一定量时所愿付出的价格，这个价格反映了该产品之一定数量的最后一个单位的效用，即该产品的边际效用。因为某产品的价格就相当于增加购买一个单位该产品所需求付出的代价（Pd），理性的消费者将使它与自己从增加消费一个单位的该产品中所能获得的收益相等，而后者就是该产品的边际效用（MU）。消费者均衡所需的条件是Pd=MU。
一个消费者对某种商品的需求曲线与他的边际效用曲线是一致的，而只需将若干单个消费者的需求量进行加总即可得到市场需求曲线。如图l-6所示，由于边际效用递减规律的存在，需求曲线是一条向下倾斜的曲线。
从供给方面看，一种商品的市场供给曲线上的任一点表示生产者提供该产品一定量时所要收取的价格（PS），在完全竞争市场，某产品的局部均衡分析价格就相当于生产者每多卖出一个单位该产品所获得的收益，为了达到利润极大化，理性的生产者将使它与自己每增加生产一个单位的该产品所付出的成本，即该产品的边际成本（MC）相等。生产者均衡所需的条件是PS=MC。

图1-6 完全竞争市场与帕累托最优
当供给曲线和需求曲线相交时市场达到均衡，这时供给量等于需求量，消费者所愿付出的价格和生产者所要求的价格一致，即PS=Pd，于是MU=MC。由于不存在外部化现象，私人的边际效用就是社会边际收益，私人的边际成本就是社会边际成本，所以MSB=MSC成立，即社会从某种产品消费中得到的边际收益与产出这种产品所付出的边际成本相等，因此满足了帕累托最优实现的条件。

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