2017年保荐代表人考试《投资银行业务》核心法规解读（含历年真题）

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内容简介
目录
第一部分　备考指南
　一、考试题型及知识点分布
　二、备考建议
　三、命题方式及应答技巧
第二部分　核心法规解读
　专题一　保荐业务监管
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　证券发行上市保荐业务管理办法
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题二　首次公开发行股票
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　首次公开发行股票并上市管理办法
　首次公开发行股票并在创业板上市管理办法
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题三　上市公司发行新股
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　上市公司证券发行管理办法
　创业板上市公司证券发行管理暂行办法
　上市公司非公开发行股票实施细则
　优先股试点管理办法
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题四　非上市公司股份公开转让
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　非上市公众公司监督管理办法
　全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
　全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题五　债务融资
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　公司债券发行与交易管理办法
　非公开发行公司债券项目承接负面清单指引
　资产证券化业务基础资产负面清单指引
　证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题六　定价销售
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　证券发行与承销管理办法
　首次公开发行股票承销业务规范
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题七　财务顾问
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　上市公司收购管理办法
　上市公司重大资产重组管理办法
　非上市公众公司收购管理办法
　非上市公众公司重大资产重组管理办法
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
　专题八　持续督导
　　【考情分析】
　　【核心法规解读】
　上市公司章程指引
　　【相关重要法规列表】
　　【强化练习】
                                                                                                                                                                                                    内容简介                                                                                            
　　本书是保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的核心法规解读。本书根据最新《保荐代表人胜任能力考试大纲》的要求，精选了考试大纲要求的21部核心法规（覆盖了该考试80%左右的考点），并对其进行了详细解读。首先，提炼各条款要点，方便考生把握条文核心；其次，用不同颜色分别标明考试要点，其中蓝色为重要考点，红色为超级重要考点，使考生的复习更具针对性；再次，详解命题题眼，相关考点对比列示，方便考生关联记忆；然后，法规中间穿插历年真题，帮助考生理解对应法条和出题思路；最后，相应专题后精选经典习题，并提供答案详解，强化训练以帮助考生巩固重难点。考生可同时使用本书配套题库，检测学习效果，评估应试能力。
　　需要特别说明的是：考试大纲要求的考查范围包括与投资银行业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则，如有变动，我们会及时根据最新版本对本书进行修订，读者可通过升级进行更新。

内容预览
第一部分　备考指南
一、考试题型及知识点分布
（1）考试题型及时间
《投资银行业务》考试共120道选择题，包括单一单选题和复合单选题两种题型。单一单选题40道，每题0.5分，共20分；复合单选题80道，每题1分，共80分。总分为100分，60分及以上为通过。考试时间为180分钟，3个小时。
（2）考试知识点分布情况
通过分析2015年和2016年考试情况，我们得出了各章节真题分布的大致情况，考生可据此来决定自己复习的重点和时间。


二、备考建议
保荐代表人《投资银行业务》这门考试不同于其他证券类考试，其所要求的记忆总量非常大，涉及的知识点方面也更为广阔，而考查的内容方面也更为细致，想要一次性通过确实有些难度。那么，在备考时就要特别注意方法且要一直保有通过的决心，如此方能向成功迈进。
备考时最重要的即是要多做真题，做很多遍，不断挖掘命题人出题意图及陷阱设置，换位思考，达到对命题规律心领神悟的程度。通过真题理出核心脉络，再看法规就会有质一般的提升，更能把握住记忆要点。
要学会抓重点。一般来讲，近两年法规新修订的条款考试中必会有涉及，挑出其中可能或易出题的知识点，准确记忆下来，则将会有很大收获。
结合自身优势，适度战略放弃。每个人都有擅长的科目，也有不擅长不喜欢的科目。我们只要及格而已，时间有限，可以适度放弃那些“有必要”放弃的。掌握那些必考的，能做对，放弃那些耗时的、明知必考也做不对的题。擅长法律的，多看法规，放弃一些复杂会计题；擅长财会审计，则反复巩固会计相关内容，争取不失分，并不断拓展法规知识。
对于复习时间少这一重大问题，则要学会自我突破，需要对自己的能力上限有一个全新的认识，努力突破自己学习力的极限，站在一个全新的高度。总而言之，就是要不断提高自己的学习效率。
此外，一定要做好计划，事先确定好每天要学的内容，做好进度控制，每天按照计划学习，才不会有迷茫期。对于投行这门考试，主要就是和记忆力做斗争，我们只能靠扎扎实实的时间积累去拿下它。

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