沈亚平《公共行政学》笔记和课后习题详解

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内容简介
目录
第一章　绪　论
　1.1　复习笔记
　1.2　课后习题详解
第二章　行政职能
　2.1　复习笔记
　2.2　课后习题详解
第三章　行政组织
　3.1　复习笔记
　3.2　课后习题详解
第四章　行政领导
　4.1　复习笔记
　4.2　课后习题详解
第五章　行政决策
　5.1　复习笔记
　5.2　课后习题详解
第六章　人事行政
　6.1　复习笔记
　6.2　课后习题详解
第七章　财务行政
　7.1　复习笔记
　7.2　课后习题详解
第八章　行政法治与行政伦理
　8.1　复习笔记
　8.2　课后习题详解
第九章　行政监督
　9.1　复习笔记
　9.2　课后习题详解
第十章　行政方法
　10.1　复习笔记
　10.2　课后习题详解
第十一章　行政效率
　11.1　复习笔记
　11.2　课后习题详解
第十二章　行政发展
　12.1　复习笔记
　12.2　课后习题详解
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　　沈亚平《公共行政学》笔记和课后习题详解
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内容预览
第一章　绪　论
1.1　复习笔记
一、行政与行政学
1．行政的概念
（1）行政学发展早期的行政内涵
行政是伴随着国家的产生而出现的。行政学学科形成于19世纪末20世纪初。在该学科发展早期对行政内涵的解释主要包括两个方面：
①从政治的角度，或是从三权分立的理论出发，将行政视为除立法、司法之外国家行政机关所管辖的事务，或是扬弃了传统的三分法，从政治与行政的两分法出发，将行政视为与政治无关的执行国家意志的活动。
②从管理的角度，是以管理学的角度来解释行政，将其视为一个管理运作过程。
（2）现代意义上的行政
现代意义上的行政是指国家和其他履行行政职能的公共部门依法行使公共权力，对社会公共事务进行组织和管理的活动。这一定义具有以下几个基本要点：
①行政的主体是国家行政机关和具有行政管理职能的公共组织
a．含义。行政主体是指执掌公共行政权力、承担公共管理职能的组织。
b．类型。根据产生的依据，主要分为：职权性主体指根据宪法和组织法的规定，自产生之日起就具有公共行政主体资格的行政主体；授权性的公共行政主体是根据法律法规的授权而具有公共行政主体资格的行政主体。
②行政的对象是社会公共事务
社会公共事务的存在是公共组织存在的前提。公共行政就是围绕社会公共事务展开并依此得以说明的。
③行政应当依法进行
现代社会以依法行政为其特征，依法行政既是保护行政管理对象合法权益的前提，又是规范和制约行政行为，防止任意行政的必要条件。
④行政的实质是国家行政机关和其他公共组织对社会公共事务的组织和管理活动
公共组织进行组织管理的宗旨，则是要强化自身的能力，追求社会效益的最大化。
2．行政的特点
（1）公共性
公共性是行政首要的特点。行政的公共性使其与企事业管理明显区别开来。行政的公共性昭示，行政组织的一切活动必须以公共利益为出发点和归宿，以谋求社会公共利益的发展作为自己行为的价值核心。
（2）权威性
行政组织依法产生，其行为受到国家强制力的保障，并以警察、法庭和监狱等国家机器为后盾。行政的权威性意味着行政组织依法做出的行政行为对社会成员具有普遍的适用性和强制性，社会成员必须将其作为一种约束自己的力量而加以接受，按照行政行为的要求应作为而作为，不应作为而不作为。即使是对行政行为持有异议，也不得自行否认行政行为的效力，而只能通过行政救济和司法救济谋求事后补救。
（3）规范性
行政的规范性是指行政行为必须摆脱行政主体主观随意性的影响，按照法律规范所确定的实体性规定和程序性要求来作为或者不作为。公共组织在从事行政管理过程中，实现公共行政的规范化的作用有：
①可以避免行政行为的随意性；
②可以有效地保障社会组织及其成员的合法权益。
（4）民主性
既然公共组织履行着管理和服务社会的职能，那么无论是在制定公共政策，还是在制定法规、规章的时候，都要体现广大公众的意愿和要求。而且为了体现广大公众的意愿和要求，有必要建立公民参与机制，以便使公民获得民主参与的机会和途径。
（5）效率性
效率对于任何组织而言，都是一个永恒的、具有超历史意义的价值。公共组织以管理和服务社会为职责，其效率观就应当着眼于两个方面：
①与其他社会组织一样，重视产出与投入之比，力求以较小的综合投入获得较大的产出；
②它不应当像其他社会组织重点追求经济效益那样，而是要将对经济效益和社会效益的追求相结合，以便使公共行政对社会发挥更好的作用。
3．行政学的含义和特点
（1）行政学的含义
行政学是研究公共行政组织依法管理社会公共事务的规律和特点的理论体系。行政学研究的目的是
①为政府正确地确定和发挥行政职能提供理论基础，为政府的行政改革及发展设计方案和制定计划；
②提供科学的管理理论，提高行政管理人员的自身素质和管理水平；
③探讨先进的行政管理技术、方法和手段，增强行政能力，提高行政效率。
（2）行政学的特点
①政治性，体现在：
a．该学科研究作为政权组织的政府机关如何对整个社会实施控制，维护统治阶级的统治，从而使其体现出明显的政治性；
b．该学科研究如何通过实施行政，实现对整个社会生活的管理，为政府履行政治统治功能奠定基础；
c．该学科研究如何通过制定法规、规章以及其他公共政策，为社会个体设定权利和义务，经由公共管理行为的实施，促使社会个体正当地行使权利和履行义务，以确保社会生活的秩序。
②应用性
应用性是指该学科与社会现实联系密切，对行政实践具有直接的指导意义。行政学的应用性意味着，学习掌握了这一理论和方法，就能够于公共行政实践中去应用。
③综合性
行政学的综合性是指它的交叉性、边缘性。也就是说，行政学与其他许多学科，例如政治学、企业管理学、法学尤其是行政法学、社会学等学科联系密切。其中，综合性是其最大的学科优势。
④变革性
促进行政学变革的因素有：
a．行政学作为一门综合性学科，其他相关学科的发展为行政学的发展提供了持久的发展动力；
b．政府的公共行政实践处于不断的发展变化过程中，以此为研究对象的行政学必定也是一个不断发展变化的学科。
二、行政学的形成和发展
1．行政学产生的历史背景
（1）行政学是行政国家时代的产物
在行政国家情况下，原有的行政管理方法已经不能适应时代发展的要求，迫切需要有一门理论来指导国家的公共行政活动，以使政府更好地履行其职能和完成其使命。于是，行政学便应运而生。
（2）科学管理运动的兴起，推动了行政学的形成和发展
现代行政学的出现与西方的科学管理运动密切相关，正是科学管理运动的兴起，为行政学的产生和发展提供了可资借鉴的概念和原理，并最终促成了行政学的形成和兴盛。
（3）与国家行政有关的理论和政府行政实践为行政学的产生奠定了基础
西方近代史上的政治学，君主制时代德、奥两国的官方学以及资产阶级革命以后形成的行政法学，是现代行政学的理论基础。
2．西方行政学的发展
（1）政治与行政两分法时期
行政学发展初期，可以将其称为政治与行政两分法时期。在这一阶段，为行政学的形成做出贡献的是美国学者威尔逊和古德诺。他们强调行政内容相对独立性的思想的影响，明确地将政治和行政区分开来，从而为行政学从政治学中分离出来，形成一个独立的学科创造了条件。
（2）对政治与行政两分法的超越
20世纪30年代以来，行政学在经历了奠基和初步发展阶段之后，又有了新的发展。
①西蒙提出“管理就是决策”的著名论断，增加了行政学研究的政治性因素的比重和含量。在西蒙以后，将行政决策的制定看做是行政管理的重要活动，把政治程序视为深植于行政管理中的事情，已经被学术界所普遍接受。
②这一时期还将心理学运用于行政管理研究领域，实现管理研究和心理研究的结合。
（3）多元化发展时期
20世纪60年代以来，系统理论的兴起，拓宽了行政学的视野，开辟了新的研究领域。
①系统理论与行政学相结合，形成了系统行政理论。
②二战以后，尤其是20世纪60年代以来，行政学研究的领域开始涉及政策分析、财政预算、目标管理、公共行政的权力结构、比较行政、中央政府与地方政府的关系等方面。
3．中国行政学研究的回顾和展望
（1）中国行政学的兴起
①中国行政学的发展，最早是以引进外国行政学为开端的。l935年，张金鉴撰写出版了《行政学之理论与实际》，这本书被认为是中国的第一部行政学专著。与此同时，高等院校也开设了行政管理课程。
②新中国成立之后，公共行政管理进入到新的发展时期。在新旧政权交替之后，本应当根据新政权的需要和新的历史时期的特点，积极探讨公共行政管理实践，但遗憾的是，在1952年高等院校院系调整时，行政学专业和课程被取消了。
③20世纪80年代初，行政学得以恢复，学术界根据我国行政学科本身发展和社会进步的需要，在行政理论和行政发展方面进行了广泛研究。
④目前，行政学在我国的社会科学领域中成为最富有生机和活力的学科之一。国内专家学者和实际工作者的不懈努力，使得行政学无论是在体系的设计、理论的完善，还是在应用研究方面，都取得了令人瞩目的成就。
成就：
a．业已建立起行政学的体系架构。
b．行政学理论研究有了较大的进展。
c．应用行政学得到了较大的发展。
d．分支行政学在不断开拓。
e．突破单一的运用理论方法来研究行政学的局限。
f．行政学作为一门边缘性学科，已经得到了多学科的综合性研究，初步显示出行政学的交叉性优势。
不足：
a．在我国目前的行政学理论中，西方传统行政学的影响较为明显。
b．行政学体系尚缺乏内在的规律或逻辑。
c．行政学体系的研究内容层次不清。
d．比较行政学研究还不够发达。
e．运用综合知识研究行政现象不够。
f．行政学的研究对象局限性较大。
（2）中国行政学发展的基本原则
①坚持中国特色，突破传统行政学的局限，实现中国行政学实质性的发展；
②坚持理论联系实际，重点解决当今中国行政发展和社会发展中的重大问题；
③进一步加强行政学的跨学科、跨专业的综合性研究；行政学的特点之一就是它的交叉性、综合性或者边缘性，这是行政学最大的学科优势。
④继续加强行政学的分支学科和部门行政的研究，促进我国行政学体系的整体性繁荣。行政学既有其基础性理论，又有其具有一定独立性的分支理论；行政学研究不能仅停留在概论式的研究上，而应当在行政学原理体系基础上衍生出分支行政学和部门行政学。
⑤加强比较行政研究的力度。我国的行政改革刚刚启动不久，行政学恢复研究的时间也不长，更需要加强比较行政的研究。
（3）中国行政学发展的主要内容
①基础行政学研究
基础行政学重点研究行政学的基础理论和方法，它是整个行政学体系的核心部分，是这一学科大厦的根基。
②应用行政学研究
我国的行政学必须紧跟时代、社会进步的步伐，在加强理论行政学研究的同时，大力开展应用行政学探讨，以期发挥行政学自身的社会价值。加强应用行政学的研究，争取在以下几个方面有所突破：
a．知识经济时代与行政管理。
b．信息技术社会与行政管理。
c．社会转型与行政管理。
d．经济全球化与行政管理。
③发展行政学研究
三、学习和研究行政学的意义和方法
1．学习和研究行政学的意义
（1）学习和研究行政学是行政管理高效化的需要
效率是任何社会中各类组织的管理活动都要追求的一个目标。作为公共组织之一的政府组织，由于管理社会公共事务，更应当将提高效率作为己任。由于效率对行政管理的作用十分重要，以至于有的学者强调指出，效率是行政管理价值尺度方面的最高原则。
（2）学习和研究行政学是行政管理科学化的需要
公共行政是政府对社会公共事务进行组织和管理的活动，除了要求高效化之外，还要求实现科学化的管理。当代公共行政门类众多、专业复杂、涉及范围广泛，如果不能保证科学化，将会造成严重的后果。
（3）学习和研究行政学是提高政府能力的需要
任何政府，为了有效地管理社会公共事务，都必须要有一定的公共行政能力。公共行政能力的强弱成为政府能否维持正常的社会秩序和推动社会经济发展的决定性力量之一。
（4）学习和研究行政学是促进社会进步和经济发展的需要
在市场经济条件下，市场和政府是社会进步和经济发展的两大促进力量。就政府而言，其重要的职能在于对社会公共事务进行管理，并为社会成员提供公共服务。为了更好地履行这些职能，客观上要求政府具有很高的素质和效能。
2．学习和研究行政学的方法
（1）历史研究方法
该方法从历史分析入手，考察行政管理的起源、类型及其历史演变，探索行政管理规律，寻求对现今行政管理具有指导意义的原则和原理。
（2）比较研究方法
通过各国行政的横向比较，能够区别各国行政的类型和特征，扩大视野，鉴别优劣，取长补短，为我所用。
（3）法学研究方法
从法的角度研究行政至今仍有其价值，它对于克服行政管理中的人治，实行依法行政具有十分重要的意义。
（4）案例研究方法
该方法主要是通过集中研究一个已发生过的典型行政事件，在尽可能详尽地收集各种相关事实材料的基础上，用公开、客观的态度予以描述，将有关的人、事、情景以及当事人的观点交给读者评判，以此来验证某一个或某些理论命题，加深对原理的理解，把握理论的普遍适用性。
（5）理论研究方法
理论研究方法就是通过对纷繁复杂、变动不居的行政现象进行分析，从行政实践的个性中发现共性，从偶然中发现必然，从现象中发现本质，概括出一般性的原理和定律，以此作为行政活动的准则。
（6）行为科学研究方法
该方法以组织中的人和群体的行为为基点，重视人的作用，强调从心理学、社会学和人类学的角度研究人的问题，注重社会环境、人的相互关系和个人利益对提高工作效率的影响。
（7）系统研究方法
系统研究方法，就是把研究对象置于系统的形式中，从系统的整体性出发，从系统与要素、要素与要素、系统与环境的相互联系和相互作用的关系中综合地考察对象，从而确立优化目标及达成目标的方法。

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