考研队自身的磨练

第一百九十五条 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

　　第一百九十六条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处 以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　第一百九十七条 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或 者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚 款。

　　第一百九十八条 违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

　　第一百九十九条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

第二百条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗 投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　第二百零一条 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

　　第二百零二条 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息， 或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的， 处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　第二百零三条 违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万 元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下 的罚款。

楼主这是标题党吗？

liuce0307 发表于 14-11-29 11:55
楼主这是标题党吗？

我认真复习啊。

第十三条 公司公开发行新股，应当符合下列条件：
　　(一)具备健全且运行良好的组织机构;
　　(二)具有持续盈利能力，财务状况良好;
　　(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;
　　(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。第十六条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：
　　(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
　　(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
　　(四)筹集的资金投向符合国家产业政策;
　　(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;
　　(六)国务院规定的其他条件。
　　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
　　上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
　　第十七条 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
　　(一)公司营业执照;
　　(二)公司章程;
　　(三)公司债券募集办法;
　　(四)资产评估报告和验资报告;
　　(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
　　依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

第十八条 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
　　(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足;
　　(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;
　　(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途第二十一条 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。　第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。
　　第二十五条 证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
　　发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
　　发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
　　第二十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。 已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己 没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。　第二十七条 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　　第二十八条 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

第三十三条 证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
　　证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
　　第三十四条 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
　　第三十五条 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
　　第三十六条 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

　第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
　　除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由 此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限 制。
　　公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
　　公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
　　第二节　证券上市
　　第四十八条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
　　证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。　第五十条 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
　　(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;
　　(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;
　　(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上;
　　(四)公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
　　证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
　　第五十一条 国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。
　　第五十二条 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
　　(一)上市报告书;
　　(二)申请股票上市的股东大会决议;
　　(三)公司章程;
　　(四)公司营业执照;
　　(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;
　　(六)法律意见书和上市保荐书;
　　(七)最近一次的招股说明书;
　　(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

五十五条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
　　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;
　　(三)公司有重大违法行为;
　　(四)公司最近三年连续亏损;
　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。
　　第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
　　(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;　(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;
　　(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利;
　　(四)公司解散或者被宣告破产;
　　(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
　　(一)公司债券的期限为一年以上;
　　(二)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;
　　(三)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
　　第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
　　(一)上市报告书;
　　(二)申请公司债券上市的董事会决议;
　　(三)公司章程;
　　(四)公司营业执照;
　　(五)公司债券募集办法;
　　(六)公司债券的实际发行数额;
　　(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。
　　申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
　　第五十九条 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。